（本页无正文，为《中信证券股份有限公司合于成都邑新筑途桥呆板股份有限公司2023年度连接督导按期现场反省讲述》之签名盖印页）

　　3.三会聚会纪录是否完备，时候、处所、出席职员及聚会实质等要件是否完满，聚会原料是否保管完备 √

　　独立财政照管名称：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财政照管”） 上市公司简称：新筑股份

　　凭据上市公司《2023年年度讲述》▼，上市公司2023年功绩摇动缘故如下：“一是公司子公司长客新筑今年度轨道交通车辆交付量大，买卖收入和买卖毛利同比上升；二是上年同期计提资产减值打定、信用减值耗费 23,786.62 万元▼，本期计提资产减值打定、信用减值耗费同比削减 11,996.65 万元。”

　　现场反省手法： 查阅公司章程及联系轨造文献；查阅干系来往、对表担保、强大对表投资的明细●▼，查阅计划标准和新闻披露质料，领会干系来往和强大对表投资的订价公正性▼；查阅公司与控股股东、实践驾驭人及其干系方的资金交游明细及联系内部审议文献、新闻披露文献，查阅刊行人及其控股股东、实践驾驭人合于是否存正在违规占用刊行人资金的注解，查阅管帐师合于2023年度控股股东及其他干系方占用刊行人资金景况的专项讲述，对财政总监举办了访说。

　　6.内部审计部分是否起码每季度向审计委员会讲述一次内部审计劳动安排的实施景况以及内部审计劳动中察觉的题目等 √

　　5.运用闲置召募资金且自添补滚动资金、将召募资金投向改观为久远性添补滚动资金或者运用超募资金添补滚动资金或者归还银行贷款的，公司是否未正在首肯时间举办危害投资 √

　　8.内部审计部分是否正在每个管帐年度下场前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计劳动安排 √

　　11.从事危害投资、委托理财、套期保值交易等事项是否竖立了完好、合规的内控轨造 √

　　现场反省手法： 实地查看谋划地方，查阅同业业上市公司及市集新闻●●◆，查阅公司按期讲述及其他新闻披露文献，访说公司高级管造职员。

　　5.公司董监高是否遵守相合执法、行政规矩、部分规章、榜样性文献和深圳证券来往所联系交易法规实行职责 √

　　现场反省手法： 1. 大额资金交游：博得公司大额资金交游明细◆●，解析来往支出对象及支出缘故，并举办抽凭●▼。 2. 强大投资或强大合同：博得本连接督导期内公司的强大投资及强大合同文献◆●◆，盘问强大投资或强大合同之来往敌手方的工商新闻，对强大投资及强大合同的实施景况举办财政抽凭●◆，解析强大投资及强大合同的预付金钱和应收金钱的景况▼●▼。3. 坐褥谋划境遇：查阅公司按期讲述及其他新闻披露文献，实地查看公司坐褥谋划境遇，查阅同业业上市公司的按期讲述，对公司高级管造职员举办访说●▼▼。 4. 前期禁锢机构和独立财政照管察觉的公司题目及整改景况：上市公司针对四川禁锢局下发的《合于对成都邑新筑途桥呆板股份有限公司及肖后光、夏玉龙、张杨、贾秀英采纳责令改革行政禁锢方法的决议》（〔2023〕21 号），已落实整改并提交书面整改讲述。

　　现场反省手法： 查阅按期讲述、重组讲述书等纪录的公司及股东的公然首肯▼，反省首肯实行景况。

　　9.内部审计部分是否正在每个管帐年度下场后二个月内向审计委员会提交年度内部审计劳动讲述 √

　　8.被担保债务到期后如络续供应担保，是否从新实行了相应的审批标准和披露仔肩 √

　　5.强大新闻的转达、保密景况等是否相符公司新闻披露管造轨造的联系原则 √

　　现场反省手法： 查阅上市公司新闻披露文献，投资者合连备案表●◆▼，深圳证券来往所互动易网站披露新闻，强大新闻的转达披露流程文献●▼，黑幕新闻管造和知爱人备案管造景况，新闻披露管造轨造，管帐师出具的内部驾驭审计讲述◆▼●，检索公司舆谍报道，对高级管造职员举办访说。

　　5.审计委员会是否起码每季度向董事会讲述一次内部审计劳动进度、质地及察觉的强大题目等 √

　　4.审计委员会是否起码每季度召开一次聚会，审议内部审计部分提交的劳动安排和讲述等 √

　　6.前期禁锢机构和独立财政照管察觉公司存正在的题目是否已按联系央浼予以整改 √

　　4.是否不存正在未实行审议标准专擅改观召募资金用处、且自添补滚动资金、置换预先进入、调度执行处所等情状 √

　　现场反省手法： 查阅了上市公司最新章程、三聚会事法规及聚会质料，博得上市公司董事、监事、高级管造职员名单及其变更景况◆▼，博得上市公司干系方清单，查阅合于公司控股股东、实践驾驭人、董事、监事、高级管造职员的新闻披露文献及联系改观计划文献，查看上市公司坐褥谋划地方▼●●，对上市公司董事、高管举办访说◆◆。

　　现场反省手法： 查阅了上市公司最新章程以及合于内部审计、委托理财、套期保值交易等联系轨造，博得公司内部审计职员及审计委员会名单，博得公司内部审计部分和审计委员会的劳动安排或劳动讲述●◆◆，查阅了公司2023年度内部驾驭自我评判讲述、2023年度内部驾驭鉴证讲述等文献，对高级管造职员举办访说。

　　2023年度▼▼，上市公司因计提减值等缘故导致耗损，提请投资者连接眷注来日公司谋划景况及资产减值危害。

　　2.控股股东、实践驾驭人及其干系人是否不存正在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情状 √

　　现场反省手法： 查阅了公司召募资金管造运用轨造，查阅了召募资金专户银行对账单和召募资金运用明细账，并对大额召募资金支出举办凭证抽查▼，查阅召募资金运用新闻披露文献和计划标准文献◆▼，实地查看召募资金投资项目现场，解析项目设置进度及资金运用进度，博得上市公司出具的召募资金运用景况讲述和年审管帐师出具的召募资金运用景况鉴证讲述，访说公司高级管造职员

　　7.内部审计部分是否起码每季度对召募资金的存放与运用景况举办一次审计 √

　　1.是否竖立了防卫控股股东、实践驾驭人及其干系人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的轨造 √

　　6.召募资金运用与已披露景况是否同等，项目进度、投资效益是否与招股仿单等相符 √